Особисті інформаційні важелі у сфері антилегалізаційного фінансового моніторингу

Оleksandr Оleksandrovych Hlushchenko, Khrystyna Yaroslavivna Raikhert


Анотація


Розкрито суть та класифікацію інформаційних важелів інституту фінансового моніторингу та виокремлено в їх системі поняття особистих інформаційних важелів. Розглянуто детальну ретроспективу перетворення особистих інформаційних важелів в окремий правовий інститут у світі та в Україні. Проаналізовано сучасне законодавство США, яке регулює відносини, що виникають у системі інформаторства і доведено його екстериторіальний характер для решти країн світу, разом з Україною. Розглянуто поточний стан інституту інформаторства в Україні. Запропоновано введення нової, більш нейтральної термінології, що сприятиме формуванню позитивного ставлення до цього інституту. Обґрунтована необхідність розроблення мікро-, мезо- та макрорівневої ризик-орієнтованої системи формалізації особистих інформаційних сигналів, що має стати ключовим питанням для державних органів регулювання і нагляду у сфері антилегалізаційного фінансового моніторингу та темою подальших досліджень. 


Ключові слова


інформаційні важелі; інститут особистих інформаційних важелів; інформаторство; фінансове інформаторство; інститут відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу; мікро-, мезо- та макрорівнева ризик-орієнтована система формалізації

Повний текст:

PDF

Посилання


Hlushchenko, O. O. (2011). Illegal entrepreneurship and financial system of Ukraine in conditions of globalization [Nelehalnepidpryiemnytstvo ta finansovasystemaUkrainy v umovakhhlobalizatsii]. Lviv: Ivan Franko National University of Lviv

Sventsitskaia, I. (2003). Snitch and philosopher. (Roman Empire I-II cent. ). Incident. Individual and unique in the history (pp. 77-91) (5th ed. ). Moscow: ShchHI

Vasiliev, S. V. (2006). About functions of "Sokov" because of problem of ancient Russ "yabetnikov" and " yabednichestva " Sudebnik 1497 yr. Researches on the medieval Russ history (pp. 101-112). Moscow: SPb

Mroczek-Drozdovskii, P. N. (1884). About ancient Russ yabetnykah. Reading in the Company of Russian History and Antiquities at Moscow unyversytete. Book. I.

Starostina, I. P. (1991). SudebnikCasimira 1468 yr. The oldest states on the territory of USSR : Materials and researches, 1988-1989 yrs. (pp. 170-344). Moscow: Science.

Leontovich, F. I. (1889) The old district council custom. Proceedings of the Archaeological Congress VI in Odessa (1884 yr. ). T. IV. Odessa .

Savelo, K. F. (1977) The early feudal England. Leningrad: Leningrad university publisher.

A whistleblower. (n. d. ). Wikipedia, the free encyclopedia, from http://en. wikipedia.org/wiki/Whistleblower

The Whistleblower Protection Act of 1989, Pub. L. 101-12. Retrieved September 15, 2013, from : http://www.llsdc.org/attachments/wysiwyg/544/PL101-012.pdf.

Sarbaines-Oxley Act. PUBLIC LAW 107 -204. (2002, July 30). SEC.gov. Retrieved September 15, 2013, from : http://www.sec.gov/about/laws/soa2002.pdf.

Wall Street Reform and Consumer Protection Act. SEC.gov. Retrieved September 15, 2013, from : http://www.sec.gov/about/laws/wallstreetreform-cpa.pdf.

Katasonov, V. (2008, August 21) About Dodd-Frank act and the financial whistleblowing in the United States. FONDSK.ru. Retrieved September 15, 2013, from : http://www.fondsk.ru/news/2012/08/21/o-zakone-dodda-franka-i-finansovom-donositelstve-v-usa-i-16142.html.

About presidential decree of Ukraine no. 446. (2011, April 8). About regulations on the ministry of finance of Ukraine. RADA.gov.ua. Retrieved September 15, 2013, from : http://zakon4. rada.gov.ua/laws/show/446/2011.

About presidential decree of Ukraine no. 466. ( 2011, April 13). On the State Service for Financial Monitoring of Ukraine. RADA.gov.ua. Retrieved September 15, 2013, from : http://www.president.gov.ua/documents/13447.html.

On amendments to the Law of Ukraine “on prevention and counteraction to legalization (laundering) of the proceeds of crime or terrorist financing”. the Law of Ukraine of 18. 05. 2010, № 2258 . Voice of Ukraine (2010, May 22). № 93.


Метрики статей

Завантаження метрик ...

Metrics powered by PLOS ALM

Посилання

  • Поки немає зовнішніх посилань.




##submission.copyrightStatement##



Статті поширюються на умовах ліцензії Creative Commons Attribution  International 4.0 (CC-BY-NC 4.0) .

 

Збірник наукових праць "Економічний аналіз"

ISSN 1993-0259 (Print)  ISSN 2219-4649 (Online) DOI: 10.35774/econa

 

© Західноукраїнський національний університет

© «Економічний аналіз», 2007-2021